命交易员在临近收盘时大量吃进急跌中的本公司股票,格林伯格被指操纵股价
在财务丑闻中黯然下台的美国国际集团(AIG)前主管格林伯格又有了新麻烦,他被指在股市临近收盘时,下令公司的一名交易员大量吃进25万股急跌中的公司股票,而就在指令下达的当天,美国国际集团曾披露说,其收到了监管部门欲对其会计操作进行调查的传票。此举被指操纵股价,纽约州和联邦监管机构现已对此事展开调查。
据《华尔街日报》11日报道,今年2月14日,AIG在股市开盘前夕宣布说,自己已接到监管部门欲对其会计操作进行调查的传票,正是这一重大负面消息导致了该公司股票当天交易创天量并且股价一路下跌。该报还援引知情人士称,这名交易员当时曾告诉格林伯格,由于交易时间太靠近市场收盘时间,该交易可能被视为违规。
根据证券法的规定,若一家公司在市场收盘前的最后10分钟内买入自己的股票,则这一交易将丧失“避风港规则”的庇护。当时纽约证交所场内的券商确实曾拒绝接受该指令,但不清楚格林伯格的这一指令是否已被执行。
美国纽约州和联邦的调查员现已介入此事,除上述交易指令,当月另外至少还有两次类似的交易指令也被纳入检查范围之内,这些调查有可能给格林伯格带来新的麻烦。今年3月,这位美国保险业的前“教父”因被牵涉进粉饰账面、欺瞒投资者的丑闻,而相继辞去AIG首席执行官和董事长的职务。
格林伯格的发言人称,因为现在无法获得记载与该交易员交谈内容的录音、文字或实物记录,无法就此事发表评论。这批关键的资料几周前已落入AIG的手中,该公司表示正在配合所有的调查。由于还得应付其他多宗调查,AIG现已经将此事交给外部律师处理。
该调查目前仍处于前期阶段,结果也未必会对格林伯格构成刑事指控。但按照美国证券法的规定,特定情况下购买本公司股票的行为受到严格限制,像格林伯格这样在敏感时刻进行的重大交易即使算不上违法,也应当被调查机构详审。
可以看到的是,自格林伯格下台以来,美国多方调查机构对他在位期间的种种行为依然是不依不饶,仅《每日经济新闻》在短短两个月内,就曾先后报道了格林伯格“涉嫌非法利用金融再保险手段虚报收入”和“转移22亿巨额股票至妻子名下”的丑闻。
这已是格林伯格“第二次股市作案”。早在2001年8月AIG的一起大型收购行动中,为节约交易资金,格林伯格就曾请求当时纽约证券交易所负责人迪克·格拉索,让其帮助提振AIG当时疲软的股价。
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